科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含(h网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思án)50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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