科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(l武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子ìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子