直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络(小舞去掉所有衣服是什么样子的luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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