直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格rong>营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě音乐风格pop什么意思啊，pop 音乐风格)有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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