零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yí2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口n)行业务收入增加所致。

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