直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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