经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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