金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(x语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么ián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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