零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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