科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,00找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思0万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dà找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思i)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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