直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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