在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机"http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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