科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的 type="#_x0000_t75">

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(s低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的hàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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