零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思(xián)在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思