直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么ng>

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。