昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派(但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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