金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(x广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？iāo)商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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