科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发赓续前行是什么意思，赓续前进的意思的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、赓续前行是什么意思，赓续前进的意思安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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