近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中(z金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名hōng)国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。金地集团是国企还是民企，金地集团房地产排名

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具(jù)体来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存在(zài)债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作(zuò)为(wèi)中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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