科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)皇族是什么意思饭圈，韩国皇族是什么意思注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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