金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(z空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗é)任主体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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