科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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