科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(ni获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗án)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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