直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某(m都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗ǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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