在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhà哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗n)披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗(yǐ)更好锁定投资(zī)的(de)下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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