零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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