在“扶优限劣(liè)张学良多高，少帅张学良多高”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1张学良多高，少帅张学良多高号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为2张学良多高，少帅张学良多高0-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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