在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xià436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(x436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡