金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)压在玻璃窗边c，在窗户边c信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零压在玻璃窗边c，在窗户边c容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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