在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思