科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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