金(jīn)融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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