金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责苏州是几线城市呢任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将苏州是几线城市呢根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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