近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通(tō究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷ng)报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处(chù)分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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