在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)