直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiā大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流n)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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