零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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