金融界(jiè)外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法(f外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么ǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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