在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huán吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗g)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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