科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存200mm是多少米，2000mm是多少米储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng200mm是多少米，2000mm是多少米)全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业200mm是多少米，2000mm是多少米务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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