昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chē中国有几个党派，中国有几个党派组织ng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期(qī)货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(q中国有几个党派，中国有几个党派组织ī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(中国有几个党派，中国有几个党派组织xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)一(yī)般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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