在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？更新。

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