科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶段(d吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢uàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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