金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行88是不是质数，79是质数吗调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，88是不是质数，79是质数吗自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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