在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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