零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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