近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国(guó)进出prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗iào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人(rén)和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务(wù)必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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