昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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