科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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