金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quà马云的钱属于个人吗n)股份(fèn)马云的钱属于个人吗有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jī马云的钱属于个人吗ng)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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